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摘要:我国证券市场开始于20世纪80年代中期,初步形成于90年代初,虽发展较迟,但取得了辉煌的成就。而内幕交易是证券市场恒久不变的话题,它是与证券市场发展紧密相伴的一个“顽疾”,严重违反了资本市场“三公”的原则。我国证券市场的发展,必然需要与之相匹配的内幕交易监管制度。很多研究人员研究分析了目前证券市场内幕交易的现状、产生原因以及相应的对策。 关键词:证券市场;内幕交易;证券监管
目录 摘要 Abstract 一、引言-1 二、内幕交易简介-2 (一)内幕交易的界定-2 1.内幕信息-2 2.内幕人员-2 3.内幕交易行为-2 (二)内幕交易的危害性-3 1.违背证券市场“三公”基本原则,损害各方利益-3 2.严重损害公司效率及声誉,影响公司持续经营-3 3.容易诱发道德风险,冲击证券市场运行质量-3 4. 内幕交易往往涉及金额巨大,造成严重危害-3 三、我国内幕交易产生的原因-3 (一)高额利润的驱动-3 (二)信息严重不对称-4 (三)内幕人员范围缺乏周延性-4 (四)内幕信息确定标准不够明确-4 1.重大标准不够明确-5 2.未公开性的标准模糊-5 (五)对内幕交易行为方式的规定过于原则-5 四、当前我国内幕交易监管存在的问题-5 (一)内幕交易隐蔽性强,监测查处难度大-5 (二)内幕交易监管的时效性差,滞后问题显著-6 (三)内幕交易的监管处理并不成熟或有争议-6 (四)执法不严,处罚力度小-6 五、国外内幕交易监管经验-7 (一)美国证券市场内幕交易监管制度-7 (二)英国证券市场内幕交易监管制度-7 (三)日本证券市场内幕交易监管制度-8 六、完善我国内幕交易监管制度的建议-8 (一)完善立法,健全民事赔偿制度-8 1.完善立法-8 2.健全民事赔偿制度-8 (二)强化信息披露制度,加强对网络信息的监管-9 1.强化信息披露制度-9 2.加强对网络信息的监管-9 (三)加强监管监督体系,加强监管力度-10 1.建立多层次、多元化的证券监管-10 2.加强加官力度-10 (四)完善公司内部治理和自律监管制度-10 七、结论-10 参考文献-11 附表1-13 致谢-14 |