摘要：近些年来我国经济发展逐步由高速度增长转向高质量发展，在国内外各种因素的推动下我国证券行业也面临着转型升级的现实要求。在大型券商巨大的竞争压力下，以华西证券为代表的中小券商生存状况日益艰难。面对严峻的形势，以华西证券为代表的中小型券商没有退缩，而是奋勇突围制定了五年发展规划，力图转型升级成为立足西部独具特色的中等券商。本文选取华西证券为主要研究对象，通过研究如何利用合适的人力资源管理政策去服务于华西证券325战略规划的落实，去理解人力资源管理实现与券商业务的转型升级战略协同这个命题。本文首先阐述了人力资源和战略性人力资源管理的这两个概念。然后对华西证券及其转型升级的背景做了简要介绍。之后对华西证券325战略规划和人力资源管理现状做了简要分析。然后重点研究了华西证券人力资源管理目前人力资源管理中存在的五个主要问题，并针对这五大问题提出了相应的对策。华西证券是国内区域性中小型证券公司的代表，对其人力资源管理与战略规划协同作用的研究具有相当的普适性，可以为国内中小型证券公司的转型发展提供一定的参考。

关键词：人力资源管理；战略规划；证券行业

目 录

摘 要

Abstract

绪    论-1

（一）理论意义与现实意义-1

（二）研究方法-1

1. 文献研究法-1

2. 实地调查法-1

一、相关理论综述-2

（一）人力资源-2

（二）战略性人力资源管理-2

二、华西证券简介与转型升级背景介绍-3

（一）华西证券简介-3

（二）华西证券转型升级背景-3

三、华西证券325战略规划与人力资源管理现状介绍-4

（一）华西证券325战略规划介绍-4

（二）华西证券人力资源管理现状分析-4

四、华西证券人力资源管理问题分析-5

（一）公司人力资源组织架构未完全契合公司“325”战略规划要求-5

（二）公司人员素质与公司转型发展要求不匹配-5

（三）员工流动性过高影响业务发展-5

（四）绩效考核机制未能完全体现公司战略规划需求-6

1. KPI考核目标不够明确细致-6

2. 绩效考核指标体系偏重业绩指标，而轻视合规风险指标-6

3. 考核人员对业务部门的工作内容过于生疏-7

（五）高素质人才招聘不足影响FICC等新业务开拓-7

五、华西证券转型升级中人力资源管理水平提升对策与建议-8

（一）改革组织架构满足公司转型升级需要-8

（二）优化培训方式全面提升员工工作能力-8

1. 员工培训要制定科学细致的计划-8

2. 业务培训要有明确的针对性-8

（三）运用差异化薪酬体系提升员工忠诚度-9

1. 建立有市场竞争力的薪酬体系-9

2. 实事求是开展岗位价值评估-9

3. 将薪酬奖励与绩效考核结合起来-10

4. 采用合伙人模式留住顶尖人才-10

（四）改革绩效管理模式助力公司转型升级-10

1. 人力资源管理部门与业务部门合作，重新进行职位分析-10

2. 要夯实基础工作，增强绩效考核的针对性-10

（五）精准化招聘为新业务发展提供充足的人才保障-11

1. 细致分析公司的实际人才需求-11

2. 花费多点时间了解应聘者-11

结    论-12

参考文献-13